2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-03-24)

发布时间：2021-03-24

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、完善内部控制的独立原则是指（）。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:D

答案解析:选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。

2、证券经纪人在执业过程中可以（）。 Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息 Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（Ⅰ正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（Ⅲ正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

3、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

4、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

5、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。I.防范挪用客户交易结算资金II.防范挪用其他客户资产III.防范非法融入融出资金IV.防范结算风险【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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