2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-26)
发布时间:2020-01-26
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
2、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】
A.受托机构
B.委托机构
C.受托机构和委托机构
D.业务员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
3、申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。【选择题】
A.15
B.20
C.30
D.45
正确答案:C
答案解析:选项C正确:申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
4、【组合型选择题】
A.I、II
B.II、IV
C.I、IV
D.II、III
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单:
5、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
公司配售股票的对象为:( )。
A.全体股东
B.配售当日的全体股东
C.股权登记日登记在册的全体股东
D.持有股票一年以上的股东
如果想在未来一个时间拥有一定数量的某种股票,可以买入基于这种股票的期货合约并到期交割,其成本是买入期货合约的费用与持有成本。( )
如果想在未来一个时间拥有一定数量的某种股票,可以买入基于这种股票的期货合约并到期交割,其成本是买入期货合约的费用。
实际控制人应披露到( )为止。
A.最终的非国有控股主体
B.最终的外资控股主体
C.最终的法人控股主体
D.最终的国有控股主体或自然人
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