2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-11-15)

发布时间：2019-11-15

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：根据《中华人民共和国公司法》，对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（A正确）；股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事（B正确）；一人有限责任公司不设股东会（C错误）；国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会（D正确）。

2、下列属于自益权的是（）。【选择题】

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

3、以下哪项权利属于股东的自益权（）。【选择题】

A.股利分配请求权

B.股东大会参加权

C.提案权

D.质询权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

4、证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（）。
Ⅰ.公司增资的计划
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅳ.上市公司收购的有关方案【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：内幕信息包括：
（1）公司分配股利或者增资的计划；（Ⅰ项属于）
（2）公司股权结构的重大变化；（Ⅱ项属于）
（3）公司债务担保的重大变更；
（4）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（Ⅲ项属于）
（5）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（6）上市公司收购的有关方案；（Ⅳ项属于）
（7）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息；
（8）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（9）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（10）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（11）公司发生重大亏损或者重大损失；
（12）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（13）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
（14）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（15）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（16）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（17）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（18）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（19）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

5、关于上市交易申请的说法，错误的是（）。【选择题】

A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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