2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-20)
发布时间:2020-08-20
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】
A.5
B.6
C.4
D.3
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
2、()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】
A.受托机构
B.委托机构
C.受托机构和委托机构
D.业务员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
3、证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(Ⅰ项正确)(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(Ⅱ项正确)(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(Ⅲ项正确)(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;(Ⅳ项正确)(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
4、下列属于证券投资基金销售人员的是()。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员Ⅱ. 部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员:(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员(Ⅰ属于),包括部门基金业务负责人(Ⅱ属于);(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动(Ⅲ属于)、基金理财业务咨询等活动的人员(Ⅳ属于)。
5、产品或者服务存在下列因素的,经营机构应当审慎评估其风险等级()。I.存在本金损失的可能性II.产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务III.自律组织认定的高风险产品或者服务IV.产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确:产品或者服务存在下列因素的,应当审慎评估其风险等级:(1)存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;(2)产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;(3)产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;(4)产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;(5)产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;(7)其他有可能构成投资风险的因素。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。( )
【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节,P9。
第 51 题 A公司拟发行一批优先股,每股发行价格5元,发行费用0.2元,预计每年股利0.5元,这笔优先股的资本成本是( )。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
下列各项属于信息披露自律性规则的是( ).
A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C.《上市开放式基金业务规则》
D.《基金投资组合报告的编制及披露》
66. ABC【解析】《基金投资组合报告的编制及披露》属于基金信息披露编报规则。
证券分析师应当在投资分析,预测或建议的表述中将客观事实与主观判断,严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,增加了“职业责任”一章,包括“证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断,严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示”等内容。
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