2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-09)
发布时间:2020-08-09
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(本罪)侵害的客体是复杂客体(Ⅲ项正确),包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为(Ⅳ项正确)。本罪的主体为特殊主体(Ⅰ项正确),即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位,才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意(Ⅱ项正确),过失不能构成本罪。
3、甲以银行定期存款4倍的高息放贷,很快赚了钱。随后,四处散发宣传单,声称为加盟店筹资,承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1 000万,高利息贷出,赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传,又吸纳社会资金2 000万,以后期借款归还前期借款1 000万。后因亏空巨大,甲将余款500万元交给其子,跳楼自杀。关于本案的定性,下列选项正确的是()。Ⅰ.甲以非法占有为目的,非法吸纳资金,构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2 000万元Ⅲ.根据《刑法》规定,集资诈骗数额特别巨大的,可判处死刑Ⅳ.甲已死亡,导致刑罚消灭,法院对余款500万元不能进行追缴【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:甲以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大,构成集资诈骗罪(Ⅰ项正确) 。根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定,集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算,案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣,或者用于行贿、赠与等费用,不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息,除本金未归还可予折抵本金以外,应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1 000万,后又吸纳了社会资金2 000万,共吸纳了社会资金3 000万。之后,用后吸纳的2 000万资金中的1 000万归还了之前吸纳的1 000万资金,那么扣除已归还的数额后,还剩2000万的诈骗数额未还。因此,甲的集资诈骗数额是2000万(Ⅱ项正确)。根据《中华人民共和国刑法修正案(九)》的规定,已删除“犯本节第192条规定之罪,数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并处没收财产”法条(Ⅲ项错误)。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭,但其民事责任、行政责任并不必然消灭,甲的死亡不影响对其余款的追缴(Ⅳ项错误)。
4、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.投资基金证券Ⅳ.彩票【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。
5、在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为()。【选择题】
A.直接行为人
B.直接负责的主管人员
C.企业
D.个人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
无记名国债属于( )。
A.凭证式债券
B.记账式债券
C.零息债券
D.实物债券
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法,不正确的有( )。
A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣
C.结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约合格投资者承担
D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
结算公司处理托管人交收违约事件方面产生的费用和损失,由违约托管人承担。
ETF申购、赎回清单中,T日现金差额在( )日的申购、赎回清单中公告。
A.T+0
B.T+1
C.T-1
D.T+2
B
ETF申购,赎回清单中,T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。
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