2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-24)

发布时间：2021-08-24

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利II. 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。

2、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（Ⅱ包括）（3）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（Ⅲ包括）（4）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。（Ⅳ包括）

4、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员（证券分析师），必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验（选项A、B、C正确）。并没有要求具备行业分析的学科背景。（选项D错误）

5、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。【选择题】

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国混合资本债券的期限在10年以上，并且在此期间不得赎回． ( )

正确答案：×
152.B【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。因此，在10年之后可以赎回。

中国证监会制定试点证券公司的评审办法，负责对从事相关创新活动试点的证券公司的评审工作。（ ）

正确答案：×

客户的信用资金账户开立数量为（ ）。 A．1个 B．2个 C．3个 D．不限

正确答案：A
【考点】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。

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