2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-11)

发布时间：2021-08-11

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起（）年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】

A.1

B.2

C.5

D.3

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核；已取得证书的，中国证券业协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，中国证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

2、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。【选择题】

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案:D

答案解析:选项D错误：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，从业人员不可以和公司订立优先股认股权。

3、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（1）在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同；（选项B包括）（2）取得证券投资咨询执业资格；（选项C包括）（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）

4、证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益（）。Ⅰ.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益Ⅱ.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益Ⅲ.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益Ⅳ.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。

5、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为（）。【选择题】

A.3年

B.5年

C.20年

D.长期

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基本信息长期有效。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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