2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-12)
发布时间:2020-05-12
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、非法集资类犯罪的主体包括()。 Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.自然人Ⅳ.单位【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:非法集资类犯罪的主体是一般主体,包括自然人(Ⅲ正确)和单位(Ⅳ正确)。
2、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:犯集资诈骗罪的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
3、未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。【选择题】
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息(选项A正确),处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款(选项B错误);对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔(选项C正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款(选项D正确)。
4、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在()万元以上的,应予追诉。【选择题】
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案:D
答案解析:选项D正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的,应予追诉。
5、单位非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的,应予追诉。【选择题】
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案:A
答案解析:选项A正确:单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的,应予追诉。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
《证券公司信息隔离墙制度指引》自( )起施行。
A.2010年1月
B.2010年6月
C.2011年1月
D.2011年6月
答案为C。中国证券业协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》,自2011年1月1日起施行。
β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平负相关。( )
资本资产定价模型表明:β系数作为衡量系统风险的抬标,其与收益水平是正相关的,即风险越大,收益越高。
根据相关的规定,目前我国证券登记实行( )。
A.自动申报制
B.申请人自愿原则
C.证券登记申请人申报制
D.证券公司代理制
有效市场假说表明,在有效率的市场中,投资者所获得的收益除了是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,还有高出风险补偿的超额收益。( )
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