2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-09-18)

发布时间：2021-09-18

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

2、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

3、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

4、证券从业资格考试由（）统一组织。【选择题】

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

5、（）作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.地方性证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中证机构间报价系统股份有限公司【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。（2）中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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