2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-20)

发布时间：2020-01-20

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【选择题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

2、（）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

3、中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册，中国证券业协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。

4、经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：

5、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：

（1）已取得证券从业资格（Ⅰ项正确）；

（2）具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅱ项错误）；

（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（Ⅲ、Ⅳ项正确）；

（4）中国证券业协会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过和低于票面金额。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）。

A．信用风险

B．市场风险

C．系统风险

D．基差风险

正确答案：D
答案为D。由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。

一般来说，债券发行人的资信状况好，债券利率可以高一些；资信状况差，债券利率可以低一些。 （ ）

正确答案：×

（ ）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。

A．公司内部自有资金

B．银行贷款筹资

C．股票筹资

D．债券筹资

正确答案：A

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