2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-27)

发布时间：2021-08-27

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。【选择题】

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

2、根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅲ项错误）。单位犯此罪的，对单位判处罚金（Ⅳ项正确），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）。

3、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】

A.10人

B.20人

C.50人

D.200人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条规定，未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

4、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体（A正确），包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体（B正确），并且在主观方面必须出于故意（C正确）。

5、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的（），应当追究刑事责任。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（4）造成恶劣社会影响的；（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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