2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-19)

发布时间：2020-09-19

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有（  ）。Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立Ⅱ.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构Ⅲ.自营业务部门为自营业务的执行机构Ⅳ.投资决策机构是自营业务的最高决策机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立：（1）董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定；（2）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等；（3）自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

2、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（）。【选择题】

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

3、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人（Ⅳ正确）、委托人的董事（Ⅱ正确）、监事（Ⅲ正确）和高级管理人员（Ⅰ正确）及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

4、证券分析师应当遵循（）原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。【选择题】

A.公平对待发布对象

B.恪守诚信

C.认真审慎、专业严谨

D.保持客观性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券分析师应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。

5、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。【选择题】

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.为客户存取保证金

D.中国证监会规定的其他服务

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括：（1）协助办理开户手续（选项A不符合题意）；（2）提供期货行情信息、交易设施（选项B不符合题意）；（3）中国证监会规定的其他服务（选项D不符合题意）。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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