2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-06)

发布时间：2019-12-06

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列不可以成为基金销售机构的是（）。【选择题】

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。D项，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。【选择题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。【选择题】

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.以前所有的工作情况说明

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

1、全面风险管理体系应当包括（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。

1、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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