2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-01)

发布时间：2021-10-01

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的是（）。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%；（Ⅱ项正确）集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%；（Ⅰ项正确，Ⅳ错误）单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。（Ⅲ正确）

2、为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司（）股东所有制性质的限制，（）高新技术企业。【选择题】

A.不受；不限于

B.受；不限于

C.不受；限于

D.受；限于

正确答案:A

答案解析:选项A正确：为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度，规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司不受股东所有制性质的限制，也不限于高新技术企业。

3、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。【选择题】

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会：（1）入股区域性股权市场运营资格；（2）取得区域性股权市场中介机构资格；（3）持股情况、中介机构资格发生变化；（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。

4、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。【选择题】

A.权证

B.期权

C.基金

D.国债

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。

5、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后（）内向中证报价提交报告。【选择题】

A.2个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.3个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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