2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-03-05)

发布时间：2021-03-05

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。【选择题】

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

2、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3、证券公司提交报告的内容应当（）。Ⅰ.真实Ⅱ准确Ⅲ.完整Ⅳ.详细【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司提交报告的内容应当真实、准确、完整。

4、下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有（）。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅰ项，证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。

5、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%；（2）资本杠杆率不得低于8%；（3）流动性覆盖率不得低于100%；（4）净稳定资金率不得低于100%。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券交易风险的监察包括（ ）

A．事先预警、实时监控、事后监查

B．制度建设、内部自查、行业检查

C．制度建设、实时监控、行业检查

D．事先预警、内部自查、事后监查

正确答案：A

证券交易场所的作用在于()。

A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C、实施公开、公正和及时的信息披露

D、为各种证券提高流动性

E、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

正确答案：ABCE

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )．

A．内幕交易

B．专设自营账户

C．操纵市场

D．欺诈客户

正确答案：B
36.B【解析】证券自营业务必须自设账户。

基金公司的股权结构安排必须坚持以（ ）利益最大化和提高公司效益为准则。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金监管人

正确答案：A
公司治理的基本原则之一是基金份额持有人利益优先原则。因此，基金公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为准则。

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