2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-11-03)
发布时间:2021-11-03
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,错误的是()。【选择题】
A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D.根据中国证券业协会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行以下职责:(1)接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;(选项A正确)(2)就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务,帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险,提出对策和建议,设计并购重组方案,并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;(3)对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;(选项B正确)(4)在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见;(5)接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;(选项C正确)(6)根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务;(选项D错误)(7)中国证监会要求的其他事项。
2、备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。【选择题】
A.5日
B.7日
C.10日
D.12日
正确答案:C
答案解析:选项C正确:备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息,并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
3、在股票质押式回购业务中,持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的,不得违反有关信息披露的规定。【选择题】
A.1%
B.2%
C.5%
D.10%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在股票质押式回购业务中,持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的,不得违反有关信息披露的规定。
4、下列关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的是()。【选择题】
A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制
B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》的规定,签署《股票质押回购交易业务协议》
C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度,对融入方进行尽职调查
D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误:证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。
5、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )。【选择题】
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常称为基金的( )。 A.申购 B.赎回 C.登记 D.认购
掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别。见教材第三章第二节,P65。
( )是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A.单项资产评估
B.部分资产评估
C.整体资产评估
D.完全资产评估
10.B【解析】单项资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资 产价值的评估;整体资产评估是指对参与某种经营活动的全部资产和负债进行的评估;部分资产评估是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
对于投资者来说,非累积优先股股息收入的稳定性差。 ( )
上市公司向特定对象公开募集股份或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别实施不同配售方式。 ( )
上市公司向特定对象公开募集股份或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别实施不同配售方式。
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