2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-06-08)
发布时间:2021-06-08
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会(Ⅰ项正确)、审计委员会和风险控制委员会(Ⅱ、Ⅲ项正确),并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。
2、期货交易所的职责包括()。 Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务 Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市 Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割 Ⅳ.制定和执行风险管理制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:期货交易所的职责包括:(1)提供期货交易的场所、设施和服务;(Ⅰ正确)(2)设计期货合约、安排期货合约上市;(Ⅱ正确)(3)组织、监督期货交易、结算和交割;(Ⅲ正确)(4)保证期货合约的履行;(5)制定和执行风险管理制度。(Ⅳ正确)
3、公司在清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,应当承担的法律责任有()。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正(Ⅰ项正确),对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款(Ⅱ项正确);对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款(Ⅳ项正确)。
4、证券公司代销证券的,应当在代销期满后的()内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15日内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
5、下列不属于农产品期货的是()。【选择题】
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后增加对重要事项的说明。
A.保留意见
B.否定意见
C.拒绝表示意见
D.无保留意见
我国主要的基金指数包括( )。
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.SAC行业指数
D.中证全债指数
答案为ABC。我国主要的基金指数由中证基金指数系列、上证基金指数、SAC行业指数、深证基金指数组成。
目前,在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。
A.原STAQ、BET系统挂牌公司
B.沪、深证券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司,目前主要是中关村科技园区高科技公司
D.沪、深证券交易所上市公司
目前,在我国代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类:一类是原STAQ、BET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司,这类公司按其资质和信息披露履行情况,其股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让;另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让,目前主要是中关村科技园区高科技公司,其股票转让主要采取协商配对的方式进行成交。
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