2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-08-15)

发布时间：2020-08-15

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.董事会；委托机构

D.董事会；受托机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理机构批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

2、证券公司的高级管理人员包括（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

3、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。【选择题】

A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒；（2）警示；（3）责令整改；（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

4、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄Ⅳ.所在营业网点【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名（Ⅰ项正确）、从业资质证明及编号（Ⅱ项正确）、所在营业网点等信息（Ⅳ项正确）。

5、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【选择题】

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

正确答案:A

答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

可转换公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的( )。

A．20%

B．50%

C．80%

D．40%

正确答案：D
52.D【解析】可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近l期末净资产额的40%。

关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（ ）。

A．T～2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

B．T日～T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告

C．T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算

D．T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日

正确答案：AD

根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行次交易日回转交易。（ ）

正确答案：×

股息的来源是公司的（ ）。

A．税前利润

B．税后利润

C．所有利润

D．公积金转增收益

正确答案：B
股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利，可以采用先进股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。

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