2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2019-12-08)

发布时间：2019-12-08

2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在自营业务内部控制方面，证券公司应当：

1、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

1、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（8）中国证监会规定的其他条件。

1、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。【选择题】

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

正式承销前的市场预测和承销协议签署具备( )。

A．正式的商业和法律意义

B．无限的商业和法律意义

C．暂时的商业和法律意义

D．有限的商业和法律意义

正确答案：D
14.D【解析】主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格，由于不是正式的承销，因此正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义。

在计算营运指数时，需要计算非经营收益，下列属于非经营收益的是( )。

A．处置固定资产损失

B．财务费用

C．投资损失

D．固定资产折旧

正确答案：ABC
108. ABC【解析】“非经营收益”涉及处置固定资产、无形资产和其他资产的损失，固定资产报废损失、财务费用、投资损失等项目。而固定资产折旧属于非付现费用。

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。.()

正确答案：√

市场分割理论认为（ ）。

A．长期借贷活动决定短期债券的利率

B．长、中、短期债券各自有独立的市场均衡状态

C．长、中、短期债券被分割在不同的市场上

D．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

正确答案：BCD
BCD
市场分割理论认为，长期借贷活动决定长期债券的利率。所以不选A。

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