2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-29)

发布时间：2020-09-29

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权（Ⅰ正确）和自益权（Ⅱ正确）。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

2、设立证券登记结算机构，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必需具有证券从业资格Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十六条  设立证券登记结算机构，应当具备下列条件： （一）自有资金不少于人民币2亿元；（二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

3、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书（Ⅰ项正确）。认股书应当载明有关事项，由认股人填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章（Ⅱ项错误）。认股人按照所认购股数缴纳股款，同时，招股说明书应当附有发起人制订的公司章程（Ⅲ、Ⅳ项正确）。

4、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（Ⅰ正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（Ⅲ正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（Ⅱ正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（Ⅳ正确）。

5、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.第一性法律关系Ⅳ.第二性法律关系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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