2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-12-11)

发布时间：2020-12-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；（Ⅰ项正确）（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；（Ⅱ项正确）（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；（Ⅲ项正确）（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；（Ⅳ项正确）（5）中国证监会认定的其他形式。

2、下列各项中，属于提供投资建议服务环节的规范要求的有（）。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.信息保密Ⅲ.告知客户有关信息Ⅳ.服务适当性要求【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：提供投资建议服务环节的规范要求的有：（1）服务适当性要求；（Ⅳ项正确）（2）具有合理依据；（3）研究支持；（4）告知客户有关信息；（Ⅲ项正确）（5）风险提示和底线要求；（6）信息保密。（Ⅱ项正确）Ⅰ项属于签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。

3、构成全国场外市场运行管理的基本制度框架的法律法规制度不包括（）。【选择题】

A.《业务规则》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

D.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。

4、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（  ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【选择题】

A.诚实信用、忠实客户利益

B.客观公正、诚实信用

C.客观公正、守法合规

D.客观公平、诚实信用

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

5、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（  ）。【选择题】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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