2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-11-14)

发布时间：2021-11-14

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）万元。【选择题】

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

2、 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（  ）向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。【选择题】

A.2个工作日内

B.3个工作日内

C.5个工作日内

D.10个工作日内

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

3、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期【选择题】

A.24小时

B.12小时

C.48小时

D.36小时

正确答案:A

答案解析:选项A正确：各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

4、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。 Ⅰ.投资偏好 Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.身份、财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的身份、财产与收入状况（Ⅳ正确）、证券投资经验（Ⅲ正确）、风险认知与承受能力（Ⅱ正确）和投资偏好（Ⅰ正确）等，并获取相关信息和资料。

5、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【选择题】

A.1个月；1个月

B.2个月；2个月

C.3个月；3个月

D.6个月；6个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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