2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-11)

发布时间：2020-01-11

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

1、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由（）依照《证券法》的原则规定。【选择题】

A.中国证监会

B.证券业协会

C.国务院

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券法》第二条第二款规定“证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定”。

1、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（Ⅳ项说法错误）

1、关于私募基金的合格投资者，说法错误的是（）。【选择题】

A.净资产不低于1 000万元的单位

B.金融资产不低于300万元的个人

C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人

D.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

1、证券分析师应当遵循（）的执业原则。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券市场供给方面的主体是上市公司，上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影响的因素。 （ ）

正确答案：√
证券市场供给方面的主体是上市公司，上市公司的数量和质量是证券市场供给方的主要影响因素。

客户发出委托指令的形式有柜台委托和网上委托两大类。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
客户发出委托指令的方式有柜台委托和非柜台委托两种。

在证券市场起中介作用的机构是证券登记结算公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。( )

正确答案：×

按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（ ）。

A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C．收益保证型和非收益保证型

D．保本型产品和保证最低收益型产品

正确答案：A

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