2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-01)

发布时间：2020-09-01

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确）

2、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

3、关于证券承销，以下说法错误的是（）。【选择题】

A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

4、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。【选择题】

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券；融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金和客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

5、关于基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范，说法正确的是（）。Ⅰ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户Ⅱ.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》Ⅲ.宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人Ⅳ.基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金销售机构进行公募基金宣传推介的规范：（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；（Ⅲ正确）（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户；（Ⅰ正确）（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；（Ⅱ正确）（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息；（6）基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。（Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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