2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-15)

发布时间：2020-01-15

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。【选择题】

A.周

B.月

C.季度

D.年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。【选择题】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

1、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。【选择题】

A.10万元以上30万元以下

B.5万元以上10万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.15万元以上30万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》 第二百一十三条规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。【选择题】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

1、期货交易所的会员管理包括（）。
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期货交易所的会员管理包括会员资格（Ⅰ项正确）、会员的变更（Ⅱ项正确）、监督管理、附则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金按照资金来源和用途划分，可以分为（ ）。

A．在岸基金

B．货币基金

C．股票基金

D．离岸基金

正确答案：AD
货币基金和股票基金是按照投资对象来分的。

上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。 A．当年亏损 B．最近2年连续亏损 C．最近3年连续亏损 D．最近5年连续亏损

正确答案：B
掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。见教材第八章第三节，P273。

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。 （ ）

正确答案：×

客户只能与一家证券公司签订融资合同，向一家证券公司融入资金和证券。（ ）

正确答案：√

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