2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-15)

发布时间：2020-01-15

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。
Ⅰ.自营业务账户、席位情况
Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
Ⅲ.自营风险监控报告
Ⅳ.其他需要报告的事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息（Ⅳ正确）；报告的内容包括自营业务账户、席位情况（Ⅰ正确），涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策（Ⅱ正确），自营风险监控报告等事项（Ⅲ正确）。

2、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（选项A正确）
（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；
（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（选项C正确）
（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；
（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（选项D正确）
（6）财务顾问主办人不少于5人；（选项B错误）
（7）中国证监会规定的其他条件。

3、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合合格投资者标准的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

4、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：
（1）路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等；（Ⅰ项正确）
（2）定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等；（Ⅱ项正确）
（3）确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件；（Ⅲ项正确）
（4）信息披露文件与申报备案文件；（Ⅳ项正确）
（5）其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

5、根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取（）等处罚。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取责令改正、罚款、没收违法所得、撤销基金从业资格、警告等处罚。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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