2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-04-03)
发布时间:2020-04-03
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。 Ⅳ.证券分析顾问【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问(Ⅱ正确)或证券分析师(Ⅲ正确)。
2、()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】
A.普通投资者
B.个人投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
正确答案:A
答案解析:选项A正确:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
3、中国证券业协会应当在()【选择题】
A.3
B.7
C.5
D.15
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
4、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时,应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。
5、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:(8)中国证监会规定的其他条件。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据K线理论,当收盘价与开盘价相同时,就会出现( )。
A.一字形
B.十字形
C.光脚阴线
D.T字形
【解析】根据K线理论,当收盘价与开盘价相同时,就会出十字形。
套利组合是指满足下述( )条件的证券组合。 A.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+Wn=0 B.该组合因素灵敏度系数为零 C.该组合具有正的期望收益率 D.该组合在不同市场上有不同的表现
考点:熟悉套利定价理论的基本原理。见教材第十一章第四节,P281。
下列说法正确的是( )
A.公司单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保属于公司股东大会特别职权
B.公司1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计后总资产的30%的,须有股东大会2/3以上通过
C.股东大会审批变更募集资金用途事项属于股东大会一般职权
D.股东大会审批股权激励计划属于股东大会的特别职权
77. ABD【解析】审批更改募集资金用途属于股东大会的特别职权。
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