2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-11-03)

发布时间：2020-11-03

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非法集资罪的犯罪客体是（）。【选择题】

A.债权人的权益

B.国家金融管理秩序

C.股东的权益

D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

3、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在（）万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【选择题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

5、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项正确）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。