2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-16)

发布时间：2020-10-16

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、关于法人财产权的说法，正确的是（）。Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离Ⅱ. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：（1）规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离；（Ⅰ正确）（2）在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权；（Ⅱ正确）（3）公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ；（Ⅳ正确）（4）法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（Ⅲ正确）

2、（）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：经营管理的主要负责人（Ⅲ正确）和财务负责人（Ⅳ正确）应当对月度报告签署确认意见；证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。

3、根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过（）种，但中国证监会另有规定的除外。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司业务范围审批暂行规定》的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，但中国证监会另有规定的除外。

4、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。【选择题】

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

5、（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。【选择题】

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。（ ）

正确答案：√

中央银行采取紧缩性的货币政策将使股票下跌。（ ）

正确答案：√
紧缩财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，因为这预示着未来经济将减速增长或走向衰退；而扩张性财政政策将刺激经济发展，证券市场则将走强，因为这预示着未来经济将加速增长或进入繁荣阶段。

从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（ ）。

A．实际成本

B．计划成本

C．沉没成本

D．机会成本

正确答案：D

基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额。（ ）

正确答案：√
投资者采用“份额转换”的原则提交申请，以转出和转入基金申请当El的份额净值为基础计算转入份额。

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