2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-30)

发布时间：2021-08-30

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。【选择题】

A.3万元以上30万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上50万元以下

D.3万元以上50万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《公司法》规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

2、下列选项中，不属于能源期货的是（）。【选择题】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：能源期货(如原油、汽油、燃料油)，商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)。

3、关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是（）。Ⅰ.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意Ⅱ.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意Ⅲ.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任Ⅳ.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

4、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.10

B.20

C.50

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

5、一个自然人可以投资设立（）一人有限责任公司。【选择题】

A.1个

B.2个

C.2个及以上

D.不限个数

正确答案:A

答案解析:选项A正确：一个自然人只能投资设立1个一人有限责任公司。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

所谓的小公司效应是指以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 ( )

正确答案：×
138.B【解析】在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。

日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。

A.4

B.3

C.2

D.1

正确答案：D

下列不属于系统风险的是()。

A、利率风险

B、购买力风险

C、政治风险

D、政策法律风险

正确答案：D

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