2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-17)

发布时间：2021-08-17

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。Ⅰ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）Ⅱ.不存在严重的不良诚信记录Ⅲ.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形Ⅳ.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；（2）不存在严重的不良诚信记录；（3）不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

2、下列各项中，属于证券交易所监管的有（  ）。Ⅰ.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理Ⅱ.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅲ. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年Ⅳ.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所的监管：（1）证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；（2）证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理；（3）证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。Ⅲ项属于中国证监会的监管。

3、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（）。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D说法正确：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ.准确Ⅱ.客观Ⅲ.完整Ⅳ.公平【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

5、下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（  ）。【选择题】

A.忠实客户利益

B.保持客观性

C.提供适当的投资建议服务

D.提供投资建议应具有合理依据

正确答案:B

答案解析:选项B正确：选项ACD属于证券投资顾问执业行为准则。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列关于证券发行市场的论述，正确的是( )。

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

正确答案：ABCD
答案为ABCD。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，叉被称为“一级市场”、“初级市场”。证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易、话券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。证券发行市场是发行人的投资者出售证券的市场，证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

下列关于上证成分股指数的说法正确的有（ ）。 A．选择样本股时遵循规模、流动性、行业代表性三项指标 B．设立的目的是建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数 C．依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10% D．共有180只样本股

正确答案：ABD
【考点】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，19241。

根据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

A．证券化产品的属性

B．证券化产品的期限

C．资产证券化的地域

D．基础资产

正确答案：C
C
本题考查资产证券化的种类。根据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。 （ ）

正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。

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