2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-11)

发布时间：2020-02-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ项正确）
（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员（Ⅱ项正确），公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ项正确）
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（Ⅳ项正确）
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

2、下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是（）。【选择题】

A.挪用公司资金

B.接受他人与公司交易的佣金归为己有

C.擅自披露公司秘密

D.检查公司财务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《中华人民共和国公司法》的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：
（1）挪用公司资金；（选项A属于）
（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；
（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（选项B属于）
（7）擅自披露公司秘密；（选项C属于）
（8）违反对公司忠实义务的其他行为。

3、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消
Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:

选项B正确：基金财产的独立性要求包括：

（1）基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产；（Ⅰ符合）

（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债权不得相互抵消；

（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（Ⅲ符合）

（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（Ⅳ符合）

5、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。【选择题】

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；（A可以）

（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%；（BD不可以）

（3）不能清偿到期债务；（C不可以）

（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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