2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-14)

发布时间：2020-03-14

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

正确答案:A

答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅲ.主体为一般主体
Ⅳ.在主观方面必须出于无意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（Ⅲ项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（Ⅳ项错误）。

3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【选择题】

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B.证券公司

C.投资人

D.中国证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

4、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

5、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列不属于金融债券的是（ ）。

A．央行票据

B．证券公司债

C．证券公司短期融资券

D．短期融资券

正确答案：D

在任一时点上，以下（ ）影响利率期限结构的现状。

A．对未来利率变动方向的预期

B．债券预期收益中可能存在的流动性溢价

C．市场效率低下

D．资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍

正确答案：ABCD

公开披露的基金信息包括( )。

A．年度基金报告

B．基金资产净值、基金份额净值

C．基金募集情况

D．基金托管协议

正确答案：ABCD
64. ABCD【解析】公开披露的基金信息包括：基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证 券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

正确答案：B
不能使用外币现钞投资于B股。

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