2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-02)

发布时间：2020-01-02

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、法律关系由（）三个要素构成。【组合型选择题】

A.

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

1、公司章程的基本特征不包括（）。【选择题】

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：公司章程具有法定性（A包括）、真实性（B包括）、自治性（D包括）和公开性的基本特征。

1、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
Ⅰ.理事会
Ⅱ.股东大会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.股东会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会（Ⅲ正确）或者股东会（Ⅳ正确）、股东大会决议（Ⅱ正确）；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

1、证券公司与发行人签订的代销协议需要载明的事项包括（）。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销的期限及起止日期
Ⅲ.代销的费用及结算方法
Ⅳ.违约责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议，载明下列事项：

（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）

（2）代销证券的种类、数量、金额及发行价格；

（3）代销的期限及起止日期；（Ⅱ包括）

（4）代销的付款方式及日期；

（5）代销的费用和结算办法；（Ⅲ包括）

（6）违约责任；（Ⅳ包括）

（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

1、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
Ⅰ.方式    
Ⅱ.时间
Ⅲ.内容  
Ⅳ.对象和审阅过程【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间（Ⅱ项争取）、方式（Ⅰ项正确）、内容（Ⅲ项正确）、对象和审阅过程（Ⅳ项正确）实行留痕管理。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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