2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-30)
发布时间:2020-03-30
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合()条件。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合下列条件:
2、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。【选择题】
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户
B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
3、资产管理计划可以投资于()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:资产管理计划可以投资于以下资产:
4、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。【选择题】
A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:ACD项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
5、()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。【选择题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.国务院
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
我国现行的交易规则规定,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 ( )
【考点】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节,P57。
加强指数法与积极型股票投资策略之间仍然存在着显著的区别,也就是风险控制程度不同。 ( )
认股权证的三要素是( )。
A.认股期限
B.认股价格
C.认股时间
D.认股数量
人们对金融产品选择依赖的( ),主要有心理上的和个人自身的因素。
A.外在因素
B.内在因素
C.个人因素
D.社会因素
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