2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-12-09)

发布时间：2020-12-09

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责【组合型选择题】

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。III项属于董事会的合规管理职责。

2、完善内部控制机制的健全原则是指（）。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

正确答案:A

答案解析:选项A正确：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。

3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有（）职责。I.审查II.监督III.检查IV.咨询和培训【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

4、证券公司经营管理主要负责人的合规管理职责包括（）。I.组织制定公司章程制度，并监督其实施II.主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求III.充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进IV.督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：（1）组织制定公司章程制度，并监督其实施；（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属单位及其工作人员及时改进；（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。

5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】

A.合规部门

B.风险控制部门

C.公司董事会

D.公司监事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（ ）等报表内容进行核对的过程。 A．资产负债表 B．基金经营业绩表 C．基金收益分配表 D．基金净值变动表

正确答案：ABCD
掌握基金会计复核的内容。见教材第五章第五节，P119、P120。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行．

A．深圳发展银行总行

B．中国工商银行深圳分行

C．招商银行北京分行

D．中国银行北京分行

正确答案：C
【解析】答案为C．深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统．所以C选项正确．

葛兰碧在对成交量与股价趋势关系研究之后，总出了九大法则，下列说法与之相符的是（ ）。

A．股价随成交量的递减而回升，股价上涨，成交量却萎缩，显示出股价趋势潜在的反转信号

B．股价走势因成交量的递增而上升，表明股价上涨势头强劲

C．随着恐慌大量卖出之后，则空头市场宣告结束

D．股价下跌，向下突破的股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现大成交量，明确表示出下跌趋势

E．股价随着缓慢递增的成交量而逐渐上升，走势突然成为垂直上升的爆发性行情，继而成交量大量萎缩，同时股价急速下跌，表明涨势反转

正确答案：ADE
股价走势因成交量的递增而上升，是正常现象，并无特别暗示反转的信号；随着恐慌大量卖出之后，并非一定是空头市场宣告结束。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签