2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-04-27)

发布时间：2020-04-27

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列各项中属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。【选择题】

A.维护所在机构利益

B.提供适当的投资建议服务

C.规范参与公众交流活动

D.充分尊重知识产权

正确答案:B

答案解析:选项B正确，选项ACD属于证券分析师执业行为准则。

2、关于基金召开基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。【选择题】

A.对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会

B.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定上报基金业协会

D.托管人需配合管理人召集基金委托人大会

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：托管人需配合管理人召集基金委托人大会（D正确）。对于转换基金运作方式、更换基金管理人等需召开基金份额持有人大会审议的事项，基金托管人应当积极配合基金管理人召集基金份额持有人大会（A正确）；基金管理人未按规定召集或者不能召集的，基金托管人应当按照规定召集基金份额持有人大会（B正确）。 

3、证券发行人的权利包括（）。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

4、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误  Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误（Ⅰ项正确）、超越授权、变相自营、账外自营（Ⅱ项正确）、操纵市场、内幕交易（Ⅲ项正确）等的风险。信用交易是被允许的。

5、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】

A.5；5

B.5；10

C.10；5

D.10；10

正确答案:B

答案解析:选项B正确：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金管理人未能按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集基金持有人大会。（ ）

正确答案：√

普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。 ( )

正确答案：×
【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件：①普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；②公司的剩余资产分配有法定的程序，按照我国《公司法》的规定，公司财产在分别支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（ ）。 A．证券交易所集中交易过户登记 B．证券交易所非集中交易过户登记 C．证券过户登记 D．其他变更登记

正确答案：AB
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容，见教材第十章第一节，P288。

恒垂指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（ ）

正确答案：√

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