2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-08)

发布时间：2020-01-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应当追究刑事责任。【选择题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【选择题】

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

1、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在（）万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】

A.20

B.30

C.500

D.100

正确答案:C

答案解析:选项C正确：欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在500万元以上的，应受到刑事追诉。

1、根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅲ项错误）。单位犯此罪的，对单位判处罚金（Ⅳ项正确），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）。

1、非法集资类犯罪的主体包括（）。
Ⅰ.特殊主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.自然人
Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（Ⅲ正确）和单位（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

36证券投资基金的定期报告包括( )

A.中期报告

B.投资组合公告

C.基金资产净值公告

D.公开说明书

正确答案：ABC

我国公募发行股票采用的是预缴款方式。 （ ）

正确答案：√

关于套利的定义，下列说法错误的有( )。

A．套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌

B．在进行套利交易时，交易者应注意合约的绝对价格水平

C．“暂时出现不合理价差”为套利提供利润空间

D．“相同或相关资产”能够在套利后使“暂时出现不合理价差”趋向合理，实现利润

正确答案：AB
92. AB【解析】套利的潜在利润不是基于价格的上涨或下跌，而是基于两个套利合约之间的价差扩大或缩小。在进行套利交易时，交易者注意的是合约价格之间的相互变动关系，而不是绝对价格水平。

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．

A． 100%

B． 200%

C． 300%

D． 400%

正确答案：C
【解析】答案为C．维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%，交易所另有规定的除外．

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