2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-12-19)

发布时间：2020-12-19

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。I.建立完整的业务创新工作程序II.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序III.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法IV.注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部控制审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准；（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序；（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法；（4）注重业务创新的过程，及时纠正偏离目标行为.

2、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范（）。I.传播虚假信息II.误导投资者III.无资格执业IV.违约执业【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

3、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

4、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。Ⅰ.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见Ⅱ.搜寻合格的董事和高级管理人员人选Ⅲ.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议Ⅳ.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：（1）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（2）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（3）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（4）公司章程规定的其他职责。

5、证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的（），并对其流动性风险管理状况进行分析和监督。I.路径II.内容III.形式IV.频率【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围，明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式、频率和报送范围，并对流动性风险管理状况进行分析和监督。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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