2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-10)
发布时间:2020-03-10
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施,说法正确的是()。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条至三十二条对证券公司开展中间介绍业务的监管措施进行了说明:
2、中国证监会于2012年制定并发布了(),明确了代销活动中各方的权利、义务和责任,着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务,对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。【选择题】
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券投资基金销售适用性指导意见》
C.《证券公司代销金融产品管理规定》
D.《证券投资基金销售管理办法》
正确答案:C
答案解析:中国证监会于2012年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任,着重强调了证券公司的适当性管理和信息披露义务,对证券公司代销金融产品的行为规范以及监督管理等事项作出了较为全面的规定。
3、托管人每月结束后()个工作日内,向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况,向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.8
正确答案:D
答案解析:选项D正确:托管人应当履行下列职责:保管合格境外投资者托管的全部资产;办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务;监督合格境外投资者的投资运作,发现其投资指令违法、违规的,及时向中国证监会和国家外汇管理局报告;在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内,向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇人、汇出及结售汇情况;每月结束后8个工作日内,向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况,向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况;每个会计年度结束后3个月内,编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告,并报送中国证监会和国家外汇管理局;保存合格境外投资者的资金汇人、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,其保存的时间应当不少于20年;根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。
4、()应当将另类子公司纳入统一管理。【选择题】
A.证监会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
正确答案:D
答案解析:证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致。
5、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施
Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表
Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有: 对自营业务规定具体的风险控制措施(Ⅰ正确);检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格(Ⅱ正确);要求会员按月编制库存证券报表(Ⅲ正确);要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户(Ⅳ正确)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
下列各项中,对我国社保基金的认识不正确的是( )。
A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50 010,但不能超过65 010
41.D【解析】我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,其中银行存款和国债投资的比例不低于 50%.企业债、金融债不高于10%,证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。
下列( )不属于证券市场中介机构。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券业协会
D.律师事务所
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 ( )
【考点】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节,P179。
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