2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-04-14)
发布时间:2021-04-14
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于中国证监会对保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确;根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料(Ⅲ项正确、Ⅳ项错误)。
2、下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是()。【选择题】
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
正确答案:D
答案解析:选项D错误:从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现,从业人员不可以和公司订立优先股认股权。
3、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。
4、关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。【选择题】
A.监管机构终止审查
B.监管机构不溯及既往
C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回
D.保荐机构应当撤回推荐
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,保荐机构应当撤回推荐;情节严重的,责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人,逾期仍然不符合要求的,撤销其保荐机构资格。
5、证券投资咨询业务人员分为()。【选择题】
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
正确答案:D
答案解析:选项D正确:注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )
答案为A。略
下列关于股票的性质描述错误的是( )。
A.股票是综合权利证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是有价证券
D.股票是非要式证券
D
本题考查股票的性质。股票是要式证券,所以选项D错误。
会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的( )等所作的解释。
A.编制基础
B.编制依据
C.编制原则和方法
D.主要项目
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