2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-07-19)

发布时间：2020-07-19

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列不具有法人资格的是（   ）。【选择题】

A.子公司

B.分公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

2、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。 【选择题】

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的1/2以上

D.全体股东所持表决权的2/3以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的（）所作的归纳和总结。【选择题】

A.特点

B.要素

C.本质

D.含义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：所谓“法”的概念，是指人们对“法”这一事物或现象的本质所作的归纳和总结，是对“法”的本质所进行的描述和阐释。

4、证券登记结算机构为证券交易提供（）服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。Ⅰ.集中登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.成交【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十五条　证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。

5、（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（ ）。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%

正确答案：B

下列关于金融期权的说法，正确的有( )．

A．金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利

B．期权的价格是在期权交易中期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用

C．期权价格受多种因素影响，但从理论上说由两个部分组成，即内在价值和时间价值

D．金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益

正确答案：ABC
91. ABC【解析】金融期权的内在价值是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。金融期权时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。 A．公平 B．合理 C．自愿 D．公开

正确答案：ABC
考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关 系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见 教材第九章第一节，P413。

平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（ ）

正确答案：√
【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。

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