2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-01-18)

发布时间：2020-01-18

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

1、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪业务一般由委托人（Ⅰ正确）、证券经纪商（Ⅱ正确）、证券交易所（Ⅲ正确）、证券交易的对象四个要素构成。

1、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【选择题】

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

1、下列说法正确的有（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。

1、证券经营机构自营买卖的对象（）。 
Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券 
Ⅱ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券 
Ⅲ.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券 
Ⅳ.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：证券自营业务的投资范围主要包括三类：

（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；（Ⅰ正确）

（2）已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；（Ⅱ正确）

（3）依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。（Ⅲ、Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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