2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-05-31)

发布时间：2020-05-31

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券从业人员管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:选项C正确：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

2、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险  Ⅳ.违约风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（Ⅰ项正确）、市场风险（Ⅱ项正确）、违约风险（Ⅳ项正确）、系统风险（Ⅲ项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

3、基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。【选择题】

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循以下原则：（1）勤勉尽职原则；（2）诚实守信原则；（3）投资者利益优先原则。

4、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（Ⅰ项正确）以及代理权限（Ⅳ项正确）、代理期间（Ⅱ项正确）和执业地域范围（Ⅲ项正确）。

5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。I.责令停业整顿II.指定其他机构托管、接管III.撤销经营证券业务许可IV.撤销【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）责令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管；（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

累积优先股的股息发放应该包括（ ）。

A．当年的固定股息

B．当年加上一年的固定股息

C．当年加以前营业年度内的未付固定股息

D．当年加下一营业年度内的固定股息

正确答案：C

根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定，证券分析师应当认清自身职业的（ ）。 A．责任及目标 B．能力及目标 C．任务及目标 D．责任及任务

正确答案：A
本题考核的是《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定。《国际伦理纲领、职业行为标准》要求证券分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动证券分析师行为标准向更高方向发展。

违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ）

正确答案：√

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