2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2022-02-11)
发布时间:2022-02-11
2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。【选择题】
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为()。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.专业投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.机构投资者【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者和专业投资者。
3、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范()。Ⅰ.传播虚假信息Ⅱ.误导投资者Ⅲ.无资格执业Ⅳ.违约执业【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中,应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业,以及利益冲突等的风险。
4、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。【选择题】
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日向公司全体股东报告。
5、根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于(),并且至少有1名独立董事从事会计工作()年以上。【选择题】
A.1/3,5
B.1/3,3
C.1/2,3
D.1/2,5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司治理准则》的规定,审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
根据相关规定,招股说明书应披露最近( )年实际股利分配情况。
A.1
B.3
C.5
D.7
17.B【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第一百六十条规定,发行人应披露最近3年历次实际股利分配情况,说明是否符合有关规定。
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的证券。
A.基金
B.优先股
C.另一种证券
D.普通股
期货对冲交易以结清差价的方式结束交易。( )
【考点】掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节,P161。
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