2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-03-18)

发布时间：2020-03-18

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、上市公司必须公开披露信息的内容包括（）。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：上市公司必须公开披露的信息内容主要包括：（1）招股说明书；（2）上市公告书（Ⅰ项正确）；（3）定期报告（年度报告、中期报告、季度报告）（Ⅱ、Ⅲ项正确）；（4）临时报告（Ⅳ项正确）。

2、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【选择题】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司

3、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：
（1）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（Ⅳ包括）

（2）董事会指定代表或者共同委托代理人的证明；

（3）公司章程；

（4）依法设立的验资机构出具的验资证明；（Ⅰ包括）

（5）发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；（Ⅱ包括）

（6）发起人的主体资格证明或者自然人身份证明；

（7）载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（Ⅲ包括）

（8）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

4、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【选择题】

A.上市

B.发行并上市

C.发行

D.发行并交付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

5、经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券融资融券业务【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百二十条　经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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