2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-09-11)

发布时间：2020-09-11

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

2、基金销售机构包括（）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（Ⅱ包括）、证券公司（Ⅲ包括）、证券投资咨询机构（Ⅳ包括）、专业基金销售机构等。Ⅰ项，中国证监会不能从事基金的销售业务。

3、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令处分有关人员【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

4、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。Ⅰ.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点Ⅱ.名单编制和管理的程序及职责分工Ⅲ.掌握名单的工作人员范围Ⅳ.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

5、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务（）年以上的经历。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（ ）

正确答案：×

买人并持有策略是积极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。（ ）

正确答案：×

在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。（ ）

正确答案：√

可以在期权到期日及以前的任何时候被执行的期权属于（ ）。

A．看跌期权

B．欧式期权

C．看涨期权

D．美式期权

正确答案：D
“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行。“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行。

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