2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-08-19)

发布时间：2021-08-19

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，能购买的对象不包括（）。【选择题】

A.银行存款

B.国债

C.普通股

D.证券投资基金份额

正确答案:C

答案解析:选项C不符合题意：证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。

2、证券投资咨询人员通过所在机构向（）登记。【选择题】

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业协会登记。登记信息完备的，中国证券业协会生成唯一登记编码，并通过协会网站予以公布。

3、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后5个工作日内报送初始交易备案明细表，并提交以下材料：金融衍生品业务方案备案确认函；交易确认书；其他需要报送的材料。

4、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。【选择题】

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）融资、融券。

5、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（Ⅰ项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（Ⅱ项正确）。（Ⅲ、Ⅳ项属于基金销售活动的禁止行为）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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