2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-02-02)

发布时间：2020-02-02

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。【选择题】

A.欺诈发行股票、债券罪

B.非法发行股票和公司、企业债券罪

C.诱骗他人买卖证券罪

D.内幕交易罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债劵，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

2、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】

A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的

D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）个人集资诈骗，数额在10万元以上的；
（2）单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

3、根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。
Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.对单位判处罚金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（Ⅲ项错误）。单位犯此罪的，对单位判处罚金（Ⅳ项正确），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役（Ⅰ项正确、Ⅱ项错误）。

4、下列属于变相公开发行证券的特征有（）。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：变相公开发行证券的特征包括：
（1）非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；（Ⅰ项正确）
（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（Ⅱ、Ⅳ项正确）
（3）向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。（Ⅲ项正确）

5、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。