2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-10-06)

发布时间：2021-10-06

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第二章 证券经营机构管理规范5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

2、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。【选择题】

A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取

C.受偿债权需在资产解冻后方可划转

D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

正确答案:C

答案解析:选项C表述错误：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：（1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；（2）受偿债权；（3）为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令。但证券公司应当对上述收取的款项或者受让的资产采取冻结措施。

3、下列关于证券公司监事会的说法不正确的是（）。【选择题】

A.应当设主席和副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题

D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东（大）会年会作出专项说明

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席。

4、证券公司经纪业务内部控制的重点是（）。Ⅰ.防范挪用客户交易结算资金Ⅱ.防范挪用其他客户资产Ⅲ.防范非法融入融出资金Ⅳ.防范结算风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

5、证券公司有下列（）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任Ⅱ.内部董事人数占董事人数1/5以上Ⅲ.内部董事人数占董事人数1/6以上Ⅳ.中国证监会认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。

A、交易行为的自主性

B、选择交易价格的自主性

C、选择交易方式的自主性

D、选择交易品种的自主性

E、选择交易对手的自主性

正确答案：ABCD

证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。 ( )

正确答案：√
答案为√。略

目前我国存在着两种滚动交易的交收周期，其中适用于B股交易的是（ ）。

A．T+l

B．T+2

C．T+3

D．T+4

E．T+5

正确答案：C

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起。派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（ ）。

A．限制业务活动

B．责令暂停部分业务

C．撤销其有关业务许可

D．指定其他机构托管，接管

正确答案：AB

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